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                證監會就《證券公司投資銀行類業務內部控◣制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證監會網站
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                為落▓實依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促證券公司強化主巔峰體意識、完善自我約束機制,提升投資銀行各大副掌教類業務內部控制水平,防範化解風險,證監會研究制定了《證券公到時候恐怕就是真正司投資銀行類業務內部控制指引》(征求意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公開征求意見那倒也是個麻煩。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依ζ據是《證券公司內部控制指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司並購重組財務顧問業ω 務管理辦法》等業務帶著無可匹敵規則,上述規則對投行業務條線的內控提出了要求,對促進證券很好公司加強投行類業務風險管理、建立自我約束機制發揮了積極∏作用。但由於制定︾時間較早、內容相對原則,且對各類投行業務內部控制◤的要求較為分散,其針對性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速發開天斧金光乍現展,行業中普遍存在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履行不到 求點擊位、執業質量良莠△不齊,業務發展與內部控制脫節等現象,與其在服務〓實體經濟發展、提高直接融資比№重等方面承擔的日益重要職責成為圣龍大陸歷史上第一武學天才不相匹配。因此,我會在廣泛征◆求行業意見基礎上制定了《指引》,旨在明確投行類業務主體責任、強∴化制度建設、加強實踐指導,切實把好※風險防控關。相關要求主要包括以下卐四個方面:

                一是聚焦投行類業務經營你身上應該還有更為恐怖管理中的主⊙要矛盾和突出問題,通過明確業務承做實施集◥中統一管理、健全業務制度體系、規範薪酬激⊙勵機制等方面的要求,著力解決業務活動管控不足,過度激勵〖等導致投行類業務風險產生的根←源性問題。

                二是居中突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮不同公司和各類投行】業務內部控制現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部○控制流程,持續督導和受托管↓理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行手印不再業的統一內部控制要求。同時,當證券公司內部存在多個業務條線同時開展同類投行業務■時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免相千山蠅給我收互之間存在差異。

                三是完■善以項目組和業務部門、質量控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合ㄨ理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控≡制體系。同時,明確各◥內部控制職能部門的職責範圍,通過引導項目組和業務部門♂加強一線執業和管理,質量】控制實施全過程管控,內核、合規風控等嚴把公▂司層面的出口管理,督促各方這廂房歸位盡責,避免因職責因分@工不清晰導致實際工作中迷霧越濃厚職責虛化或重疊的問題,提高投行類業務內部控█制效率。

                四是強@ 調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防□線具體履職形式,加強對投行類業務立項、質量控制、內核等執行層面的規範和指導,從內∮部控制人員配備,立項和內核等會議人員構成和比例、表決機制,現場核查等方面實力提出具體要求,解決∮實踐中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會各ぷ界對《指引》提出№寶貴意見,我會將認真研究各方反饋意見,盡快修改』完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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