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                《公開募集證券投資基金銷售々機構監督管理辦法(征求『意見稿)》發布——基金銷售牌照將設“保質期”

                2019-02-27 07:56 來源: 經濟日報
                【字體: 打印

                □ 《銷售辦法》建立基金銷售業務資格退」出機制,並規定每次續展有效期為3年,有利於提高行業銷售“牌照”使用效率。

                □ 目前,實務中普遍存在的個▲人代銷私募基金並收取介紹費々等情況,將嚴格加血脈以監管和規範

                vip彩票,vip彩票app下载證監會日ξ 前發布《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(征▲求意見稿)》(以下簡稱《銷售辦法》)及相關配◇套規則公開征求意見,基金銷售機構,尤其是市場現存的約130家第三方基金銷售機構將迎來嚴︼監管。

                vip彩票,vip彩票app下载證監會新聞發言人高莉表示,《銷售辦法》是對證監◥會2013年發布的《證券投資基金銷售管理辦∩法》進一步修訂卻擺了擺手完善,並結合最新修訂內容調整了規章名稱。原《證券投資基金銷◢售管理辦法》2004年首次發布,並於2011年、2013年兩次╱修訂。截至2018年末,公募基金個人投資∞者有效賬戶數已達6億。與此同時,辦法部分內容已不能完全適→應實踐發展需要,亟需予以調整。為此,證監→會啟動了對《證券投資刀芒破碎基金銷售管理辦法》的修訂工∏作,形成《銷售辦法》及兩Ψ個配套規則。

                高莉認為,本輪修訂的基好像并不像他想象中本思路是,堅持問題和風險導向,以保護投資者合法權益為出↙發點和落腳點,堅守銷售適當性、資金和交易∏安全底線要求,推進公募基金銷售機構提「高專業服務↑能力,提升內部控制和風險管理水平,促進行業長遠持續發展,培育行業◣良性發展生態。主要修訂內容包括:一↓是厘清公募基金銷售業務邊界,將各ω類服務主體納入監管。二是整合優化公募基金銷售牌照註冊條件,強化公募基金銷售作為金融業務的持牌準入管理∞。三是全面梳理完善公募基金銷售業務規範,強化投資者保護與投☉資者服務。四是強化對公募基金銷售◆機構特別是獨立基金銷售機構的內控與風險管理要求。五是推動提升公募基金銷售機構專業服務能力,通過資產配置等服務引導客戶長期投資。六是進一步⌒完善公募基金銷售業務資格退出機制,按照市場化、法治化原則構建良性發展的行業生態。

                金牛理財網分析師宮死死曼琳表示∑ ,過去部分基金銷售子公司,尤其是130余家第三方銷售公司並不★都是“全心全意”賣基金,有少數公司實際上△是“囤積”牌照或者以代銷其他類型基金為主,對公募基金涉獵得比較少。《銷售辦法》建立基金銷售業務資〖格退出機制並規定每次續展有效期為3年,有利於提高行業銷♀售牌照使用效率,提高銷售公司的優勝劣汰程也是隨手可滅了度,利好那些真正把精力用在基金銷售和服務上的公司。同時,《銷售辦法》對於∴單純炒作牌照、不專營主業的公司則有較大影響。很多獨立基金銷售機【構在3年的續展期內若無法通過整改滿足牌照續展條件,則只能退出基金代銷行業。

                3年續展期※的“考試”難度有而后看著她那蒼白卻充滿笑意多大?《銷售辦法》規定,最近1年度基金非貨基銷售日均保有量低於10億元;累計虧損超過實繳資本70%,無法正常經營等內容。廣州一家第三方獨立銷售機構負責人告訴經〗濟日報記者,排除貨基銷售日均保有量握著在10億元以上,這對ω 不少銷售規模排名靠後的銷售機構形成了壓力。因而,部分申請牌照沒做業務的公司需要認真對待,牌照價值可能縮水。這◎些行業常見拿著牌照“混日子”的中小銷劍無生這才緩緩呼了口氣售機構,將面臨3年一度的“大考”。

                業內人士︾表示,《銷售辦法》規定,獨立基金銷售機構將僅能通過“介紹客戶”的方式銷售私募股權基金。這一條款對於從事股權、創投類私募基金銷售業々務的獨立基金銷售機構可能影響較大。而新規擬明█確規定個人不得辦理基金銷售或相關服務業務,這意味著目前實務中普遍♂存在的個人代銷私募基金並收取介紹費等情況ㄨ將受到更加嚴格的監管和規範。(記者 周琳)

                【我要糾錯】 責任編輯:宋巖
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